美国监管机构将表决更严厉的“沃尔克规则”

  据《金融时报》(FT)引述知情人士说法报道,美国联邦监管机构将会在下周表决批准一个更加严格版本的沃尔克规则,希望以此结束围绕这个根据《多德·弗兰克金融改革法》要求制定的,极具争议性条款长达数年的风波,借此开启对华尔街金融企业实施更加严格监管的新阶段。

  美联储(FED)、美国联邦存款保险(放心保)公司(FDIC)、美国商品期货交易委员会(CFTC)及货币监理署(OCC),将于本月10日对新版本的“沃尔克规则”(Volker Rule)进行表决。

  “沃尔克规则”旨在禁止银行进行本身坐盘交易及对冲基金投资。此前SEC委员Kara Stein及CFTC主席Gary Gensler认为原有版本对银行的规定过於宽松,因此提出更严谨的新版本。美国财长杰克·卢(Jack Lew)早前指,希望今年年底前颁布新规定。

  腾讯财经引述FT报道称,针对这项规则的表决时间被确定在12月10日,这个时间是在异常激烈的最后时刻协商之后达成的,甚至险些导致这个旨在限制银行使用自有资金进行过于有风险投注行为的规则接近流产。

  据华尔街见闻引述外媒报道称,沃尔克规则最终版的规定要求:

  · 监管机构将密切追踪银行的交易活动,关注交易是否并非帮助客户或是减少银行自身风险,而是纯以获利为目的。

  · 为给银行留下调整合规的时间,预计在2015年以前监管机构还不会开始严格执行该法规。

  · 要求银行将对冲与利率、货币或外汇等具体风险挂钩。

  消息人士表示,根据最终版的要求,监管机构将会密切追踪华尔街银行的交易活动,确定这些交易是否被设计为获得利益,而不是帮助客户,或者是减少银行自身的风险。

  消息来源称,监管机构应该不会在2015年之前开始严格执行这些规则,以便给予银行足够的时间来针对这些要求进行调整。

  汇商小贴士:沃尔克法则是由美联储前主席保罗·沃尔克提出的,其核心是禁止银行从事自营性质的投资业务,以及禁止银行拥有、投资或发起对冲基金和私募基金。由于该法则以空前强硬的态度对待银行自营性质的投资业务,曾被视为此次美国金融监管法案中最有影响的改革内容之一。

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