金丽华的实际控制人因操纵股票导致1.57亿元的巨额损失而被罚款150万元

admin股市行情2020-06-22 08:39:16170

原标题:金利华电的实际控制人操纵自己的股票,被罚款150万元,造成1.57亿元的巨大损失

浙江金丽华电气股份有限公司(电气,300069)实际控制人与原董事会秘书、财务总监娄金平、分销代理人朱共同控制112个证券账户,操纵电气股价累计亏损1.57亿元。中国证监会还处以总计300万元的罚款,其中被处以150万元的罚款,和娄金平被禁止进入证券市场10年,朱被禁止进入证券市场3年。

根据中国证监会的处罚决定,2015年10月至2018年4月,和娄金平控制了涉案的109个证券账户,分销中介朱控制了3个证券账户。共有112个证券账户(以下简称账户组)交易“金丽华电气”。其中99个证券账户由朱通过分销关系(股票贷款融资)提供,13个证券账户由其他分销中介或亲友提供。账户组的存款、利息和部分交易资金实际上来自赵建。结算资金和大部分利润流向赵建和他指定的银行账户,而一小部分流向楼金平控制的银行账户。赵建和娄金平对账户组的交易进行决策,并承担账户的损益。卢金平亲自或指示他人下订单。朱利用其控制的三个证券账户下单、参与交易和维持股价。

从2015年10月8日至2018年4月27日,该账户组共有534个交易日和423个交易日,买入8446.2万股,买入26.97亿元,卖出6335.9万股,卖出21.06亿元。持股比例超过总股本5%的交易日325天,最高持股比例为22.67%。

从2015年10月8日至2018年4月27日,金丽华电气股价上涨44.65%,股价波幅为170.30%。同期,创业板指数下跌13.30%,幅度为64.56%。吉利华电的股价较成长型企业市场指数上涨了57.95个百分点。

证监会表示,根据计算,截至2018年8月29日,该账户组持有金丽华电力7100股,累计亏损1.57亿元。

对此,中国证监会认为,2015年10月8日至2018年4月27日期间,双方控制账户组交易金利华典,集中资金优势和股权优势持续买卖,在受控证券账户间交易,利用日内拉高和信息优势操纵和影响金利华典的交易价格和交易量,构成《证券法》第203条所述操纵证券市场行为。

赵建是集团出资、控制和交易的决策者,金丽华电气公司重大信息的策划和决策者,证券市场操纵的决策者。他在此案中扮演了重要角色,行为恶劣,情节严重。

娄金平对账户组的交易拥有控制权和决策权。他是操纵证券市场的组织者、决策者和执行者。他在这件事上起了主要作用。他的行为恶劣,情节相对严重。

朱向和娄金平提供了交易资金、交易场所和设备,在受控证券账户之间进行交易,维持了“金丽华电力”的价格。他是操纵证券市场的参与者和助手,在此案中扮演了次要角色。情况很严重。

面对证监会的处罚,赵建声称其行为的本质是大股东增持,并无操纵证券市场的主观意图。他没有申请任何惩罚。对此,中国证监会认为,它是在操纵证券市场,而不是增加大股东的持股,大股东有自己独特的方法、渠道和信息披露方式。

中国证监会对上述三项处以罚款

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