32个账户中有近3亿元来自自己的炒股 该公司的实际控制人收到了14.6亿元的罚款

admin股市行情2020-06-21 09:12:03159

2020年1月7日,中国证监会官方网站发布行政处罚决定,揭露了一起恶性操纵行为。李明股票的实际控制人(831963。新三板公司的OC)专门组织了一个交易团队,通过自买自卖等异常交易方式,制造公司股票活跃交易的假象,借此机会大量减持股份和套现。处罚决定显示,林俊等人被严重罚款14.64亿元。

李明股票曾经是市场上的明星股票。2015年11月至12月,日成交额经常在1亿元左右波动,约占市场总成交额的10%。然而,由于本公司2016年度报告是由会计事务所出具的审计报告,无法发表意见,李明股票在新的第三届董事会中被ST,目前的股价已降至仅8美分。

图片来源:李明官方网站

32个账户主要由实际控制人提供资金

中国证监会的处罚决定详述了林俊操纵市场的方法和程序。主要有三个参与者:

林俊,男,广西李明创新实业有限公司(以下简称李明公司)实际控制人,广西李明集团有限公司(以下简称李明集团)董事长。

何中华,男,时任李明公司董事、李明集团副总裁。

陈智强,男,时任李明股份公司监事。

林俊、何中华、陈智强控制使用32个证券账户,分为以下三类:一是法人李明集团、天迅物流、恒信化工、桂东磷酸盐工业、神通、龚闯信息、强顺农资等7个账户;二是卢谋建、李谋明(2015年7月31日前控制)、陈某Xi(2015年6月19日前控制)等自然人账户21个。第三,资产管理计划有四个账户:华茂资本华通一号证券投资基金、西域新三板二号证券投资基金、中科飞利最优一号资产管理计划和国海李明股份一号集合资产管理计划。

交易“李明股份”的账户集团的资金流向与林军关系密切,林俊指示何中华安排李明集团人员操作公司证券账户的资金流向。自然人证券账户由林俊自己的资金、贷款和分销部门提供资金。资产管理计划证券账户由林俊提供,资金全部用于仓库建设和仓库更换。

中国证监会指出,林俊指示何中华、陈智强和公司员工操作公司证券账户和自然人证券账户交易“李明股票”,而陈智强和其他人则通过各自办公室的电脑进行交易。林俊通过增加劣质基金,确保资产管理计划的证券账户继续购买“李明股票”。

使用两种方式来操纵股价

具体来说,上述账户集团操纵李明股价的主要方式有两种:

第一种,集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“明利股份”股价和交易量。

证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)指出,该账户集团通过参与两次私募股权发行,首次强化了其持股优势。李明集团持有4950万股李明股票。李明股份于2015年3月23日首次发行7500万股,其中恒信化工3500万股,桂东磷酸盐3307.5万股。

李明股份于2015年5月24日第二次发行2.4亿股,其中李明集团认购1亿股,恒信化工有限公司2144万股,桂东磷酸盐有限公司2500万股,龚闯信息有限公司1800万股,天迅物流有限公司1760万股,强顺农资有限公司1720万股。

然后,账户集团通过集中资本优势和股权优势,持续交易和操纵“李明股份”的股价和交易量:2015年4月24日至2016年12月23日,账户集团每个交易日交易“李明股份”,交易量为11.43亿股,交易量为56.67亿元。同期,“李明股”总交易量为14.66亿股,交易量为70.39亿元。账户组中“李明股份”的交易量占总交易量的77.9%

经鉴定,证监会发现该账户组继续交易大量“李明股票”,导致市场平均交易价格受到该账户组交易的“李明股票”交易价格的极大影响。操纵期间,账户组当日交易的“李明股票”平均交易价格没有偏离59个交易日的平均市场交易价格,占所有交易日的23.14%。当日,211个交易日账户组合平均价格与市场交易平均价格的偏差小于0.2%,占所有交易日的82.75%。0.5%以下的偏离达到226个交易日,占所有交易日的88.63%。

第二种方式,则是通过在自己控制的账户之间进行交易操纵“明利股份”股价和交易量。

协议转让期间(2015年4月24日至2015年6月18日,共39个交易日),账户组有36个交易日在实际控制的账户之间进行交易,账户组交易金额为1.27亿元,占“李明股份”3.52亿元交易总额的35.98%。

该账户组当日交易金额占“李明股份”当日交易金额的100%,3个交易日达到最高比例;有22个交易日占20%以上,占约定转让交易日的56.41%;有16个交易日占50%以上,占约定转让交易日的41.03%。

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